Temps de travail
Type de contrat
Langues parlées
Expérience professionnelle
Niveau d'étude
Télétravail
DZ PRIVATBANK S.A.
Ihr zukünftiges Aufgabenportfolio:
Onboarding Anleger und Vertriebsstellen
- Entgegennahme und Prüfung von Zeichnungsanträgen sowie der ergänzenden Dokumente für Neu- und Bestandsregister, über die Hauptvertriebsstellen für natürliche und juristische Personen
- Initiale Due Diligence: Durchführung Vollständigkeits- und Plausibilisierungskontrolle – Überprüfung der Unterlagen bei neuen Investoren unter Anwendung der geldwäscherelevanten Vorgaben sowie der gesetzlichen Vorgaben in Bezug auf FATCA und CRS
- Initiale und ongoing Due Diligence von Vertriebspartnern via Global Fund Analytics inklusive Auswertung der Due-Diligence-Fragebögen und Risikoklassifizierung
- Ongoing Due Diligence nach risikobasiertem Ansatz
- Systemseitige Pflege und Erfassung der Anlegerdaten inklusive Risikoklassifizierung sowohl für Neu- und Bestandsregister
Regulatorik
- Erstellung, Aufbereitung und Beantwortung von allen prüfungsrelevanten Anfragen (z. B. Wirtschaftsprüfer, Innenrevision und externe Kontrollorgane wie CSSF)
- Analyse der Prozesse und Workflows bei gesetzlichen Neuerungen und Änderungen von regulatorischen Anforderungen, Feststellung der Defizite und Festlegung eines Maßnahmenkataloges
- Erstellung und Lieferung von Reportings (z.B. an Verwaltungsgesellschaft, Vertriebsstelle, Verwaltungsräte)
- Bearbeitung von CSSF-relevanten Anforderungen
- Erstellung und Datenlieferung für das CRS-Reporting
- Aktualisierung der segmentspezifischen Organisationshandbücher sowie interner Arbeitsanweisungen
Kontrollen zur Verhinderung von Geldwäsche
- Namensprüfung initial bei Aufnahme einer neuen Geschäftsbeziehung durch die Nutzung von Web Client NMC (Actico) – Prüfung gegen World-Check inklusive PEP und Sanktionslisten inklusive Trefferbearbeitung und ggf. Abstimmung mit Geldwäschebekämpfung
- Kontinuierliche Namensprüfung über Actico durch automatisierten, täglichen Abgleich des Anlegerdaten inklusive Trefferbearbeitung und ggf. Abklärung mit Geldwäschebekämpfung
- Monitoring der auffälligen Transaktionen, nach risikobasiertem Ansatz täglich bzw. monatlich
Sie als Mensch und Profi:
- Sie können ein mit gutem Erfolg abgeschlossenes Studium der Wirtschaftswissenschaften oder Bankausbildung mit relevanter Weiterbildung im Rahmen eines Bankfachwirt- bzw. Bankbetriebswirtstudiums vorweisen
- Sie haben eine mehrjährige Berufserfahrung in der Fondsadministration, vorzugsweise im Transfer-Agent Bereich mit Schwerpunkt regulatorischer Anforderungen
- Sie haben eine ausgeprägte Erfahrungen im Luxemburger Investmentrecht in Bezug auf die Ausgabe und Rücknahme von Fondsanteilen, insbesondere auch der erweiterten regulatorischen Anforderungen im AML/KYC/KYD-Umfeld
- Sie sind flexibel, teamfähig und mögen Herausforderungen
- Sie zeichnen sich durch Ihre eigenverantwortliche Arbeitsweise aus mit einer ausgeprägten Problemlösungskompetenz (gerne auch Führungserfahrung)
- Sie besitzen sehr gute Kenntnisse in den gängigen MS Office-Anwendungen
- Sie haben gute Deutsch- und Englischkenntnisse in Wort und Schrift
